一、先说结论，三句话

1. 同一天、同一项技术既报发明又报实用新型（业内叫"双申""一案双报"）的，实用新型一旦授权，发明想拿到证书，只有一条路：主动声明放弃那件实用新型。

2. 如果那件实用新型因为忘了缴年费而失效——别高兴，它失效了，"放弃"这个动作反而交不出去了，发明这边的通道也跟着堵死。

3. 自 2026 年 1 月 1 日起，这套规则适用于所有还在审查中的案件，包括你三年前提交的那件。老案子没有"新老划断"。

二、为什么会这样？先讲个比方

"双申"是个很成熟的操作：先用实用新型快速占个位（几个月到一年拿证，能用于维权、投标、项目申报），再慢慢等发明专利（两三年、保护 20 年）。

但法律最忌讳一件事：同一项技术发两本证。

所以《专利法》第九条第一款开了一道"窄门"：允许你先拿实用新型、再换发明。但门上有两把锁，必须同时打开——

🔒 锁一：那件实用新型还活着（尚未终止）；

🔒 锁二：你主动、书面声明放弃它。

是"并且"，不是"或者"。

打个比方：实用新型是一张换票券，发明是正式座位。想坐上去，得把票交回售票处。

票要是自己烂掉了（年费没缴、权利终止），售票处就不收了——你手上根本没东西可交。

所以，"失效"不是"解脱"，反而是"堵死"。

法律还有一层更深的顾虑：如果"忘缴年费"反而能换来发明授权，等于给管理混乱开了一条捷径——先用新型保护几年，让它自然死掉，再用发明续上，实际保护期被悄悄拉长，公众也不知道该信哪一本证。这条捷径，法律不认了。 

三、我们尝试走过的两条挽救路径，都失败了

碰上"实用新型已经失效"的案子，圈子里最常听到两个"补救办法"。作者在实务里都试过：

❌ 弯路一：把发明的权利要求改一改，让它和实用新型的保护范围不再完全一样。

结果：走不通。

官方口径已经很明确——既然申请时作了同日申请说明，就不能通过修改发明专利申请的方式取得两项专利权。审查员要的是一份《放弃专利权声明》，不是一份改过的权利要求书。

❌ 弯路二：把发明分案出去，用分案来承接。

结果：同样走不通。

分案申请保留原申请日、不得改变申请类别——申请日还是那一天，"同日申请"这个事实被原封不动地继承了下来。

分案能解决的是"一件申请里写了多个发明"的单一性问题，解决不了同日申请问题。

一句话：这两条路其实都是希望绕开那把锁。而那把锁，只能从正面打开。

（说明：以上为我方团队的实务经验总结，不同案件事实差异较大，不构成对具体案件结果的承诺。）

四、四种操作，四种结局

⚠️ 两组最容易混淆的概念，请记牢：

授权前撤回 ＝ 权利从未有过 → 没事

授权后失效 ＝ 有过又没了 → 出事

这两行在一个忙碌的 IPR 台账上，可能都只写着"已失效"三个字。但在法律上，分量完全不同。

五、需要马上就做的 5 件事

① 拉清单

进专利业务办理系统，按"申请人 + 申请日"维度，把所有同一天提交的"发明 + 实用新型"捞出来做成台账。

② 标红

逐件标注状态：在审 / 已授权有效 / 已撤回 / 已终止。"已终止"且原因写着未缴年费的，全部标红。

③ 抢时间（马上办）

确认是否还有补救窗口：

年费期满之日起 6 个月内可补缴（同时缴滞纳金）；

收到《专利权终止通知书》之日起 2 个月内可请求恢复权利（缴恢复费 + 补齐年费、滞纳金）。

这两条都有明确依据，但能不能用上，取决于你的案子走到哪一步。今天就核实，别凭经验猜。

④ 核对"同日申请说明"（不可逆）

翻出请求书，确认两件案子在申请时都已勾选/说明"同日申请"。这一项事后补不了。

⑤ 接住通知

发明那边发来通知时，务必在答复期限内答复并附交《放弃专利权声明》。

不同意放弃 → 驳回；期满未答复 → 视为撤回。没有商量余地。

外加一条治本的：

双申中的实用新型，年费必须缴到发明授权公告那天为止（因为它是自发明授权公告之日起才终止的）。

内部制度里请写死一句：不得以"反正以后要放弃"为由停缴年费。

六、结语

专利制度里最贵的，从来不是申请费。

是那张应付出去、却没人管的年费账单。

"双申"本身是一项成熟、正当的布局工具，工具没有错。错的是我们常常把中间那张实用新型证书当成"过渡品"——既然是过渡品，就不值得维护；既然不维护，就随它去吧。

但法律不会去读你的台账备注，它只认权利的状态：

要么你还稳稳拿着，然后郑重地宣告放弃；要么它已经以一种失控的方式消失了——而这条路，法律没有替你准备出口。

省下的是年费，赌上去的，可能是整件发明。

请今天就把那张台账调出来。

【别让案子卡在最后一步】

近期是双申案件的高发期。如果你的手上有"同日双申"案件，尤其是已经收到审查意见通知书、或实用新型已经终止的，建议尽快做一次案件体检。

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免责提示

本文依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》（2023 年修订）及《国家知识产权局关于修改〈专利审查指南〉的决定》（局令第 84 号，自 2026 年 1 月 1 日施行）等公开规定整理，供实务风险提示之用。个案的权利状态、期限计算与可救济空间差异较大，涉及具体案件处置，请以国家知识产权局正式通知为准，并咨询具备资质的专利代理机构。

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2026年10月26日